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怎么赌球:南京证券因尽职调查不充分等收警示函 拟暂停股票质押回购权限3个月

时间:2019/10/13 20:59:23  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  10月9日晚间,南京证券发布公告称,由于公司在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题被江苏证监局采取出具警示函的监管措施,因而于2019年10月8日分别收到上交所和深交所的纪律处分事先告知书,拟暂停公司股票质押式回购交易权限3个月。...
         10月9日晚间,南京证券发布公告称,由于公司在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题被江苏证监局采取出具警示函的监管措施,因而于2019年10月8日分别收到上交所和深交所的纪律处分事先告知书,拟暂停公司股票质押式回购交易权限3个月。
  上海一家券商人士告诉记者,8月末证监会机构部向各家券商下发的机构监管情况通报显示,证监会机构部指导相关证监局对今年以来股票质押规模增幅较大的9家证券公司进行现场核查,并拟对发现的问题依法采取相关监管措施。
  据记者不完全统计,8月下旬以来,至少有6家券商因股票质押式回购业务违规受到监管处罚。
  南京证券被交易所纪律处分
  10月9日晚间,南京证券发布了收到纪律处分事先告知文件的公告。据称,公司于2019年10月8日分别收到上海证券交易所会员部下发的《纪律处分意向书》和深圳证券交易所会员管理部下发的《纪律处分事先告知书》。记者发现,此事是由于江苏证监局之前的一份监管处罚引起。
  9月12日,江苏证监局发布公告称,南京证券在在开展股票质押式回购交易中,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(一)项的规定。根据上述管理办法第三十二条的规定,对南京证券采取出具警示函的行政监管措施。
  因此上交所表示,根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第十条、《上海证券交易所会员管理规则》《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的相关规定,拟提请上交所纪律处分委员会审核,对南京证券予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。

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